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证监会公布2019年券商分类结果 2家券商为非正常经营

来源:互联网 作者:WB11 人气: 发布时间:2019-07-27
摘要:(记者 陈康亮)中国证监会26日发布2019年证券公司分类结果,涉及98家券商,其中网信证券、华信证券被评为D类。

  中新社北京7月26日电 (记者 陈康亮)中国证监会26日发布2019年证券公司分类结果,涉及98家券商,其中网信证券、华信证券被评为D类。

资料图:中国证监会。 /p中新社记者 张浩 摄

资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

  证监会相关负责人表示,根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  此次分类结果没有出现AAA类券商,AA类券商则有国泰君安、国信证券等老牌大型券商。

  上述负责人表示,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  该负责人进一步指出,证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  据介绍,此次分类结果是经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议的。(完)

责任编辑:WB11
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